广发沪港深精选搀和型证券投资基金更新       的招募说明书     基金顾问东谈主：广发基金顾问有限公司     基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司       时候：二〇二五年三月 【紧迫指示】   本基金于 2021 年 4 月 12 日经中国证监会证监许可20211265 号文准予召募注册。   本基金顾问东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完好。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和阛阓出路作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书。   基金顾问东谈驾御理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发达的保证。   基金顾问东谈主依照恪称包袱、老诚信用、严慎勤奋的原则顾问和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产物本性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政 治、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系 统性风险，由于基金投资东谈主一语气大量赎回基金产生的流动性风险，基金顾问东谈主在基金顾问实 施过程中产生的基金顾问风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险，本基金的特定风险等。   本基金《基金合同》见效后，一语气五十个就业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金金钱净值低于 5000 万元东谈主民币的情形，基金合同将自动远隔。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金产 品贵寓概要》。   本基金将投资内地与香港股票阛阓往还互联互通机制试点允许买卖的规矩领域内的香港 联合往还所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据阛阓环境的变化以及投资 策略的需要进行诊治。   本基金金钱投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交 易法则等各别带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转 往还，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往未来不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常往还，港股弗成实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。   本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对投资存托凭证的突出风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。   本次更新的招募说明书主要对本基金基金司理、基金顾问东谈主和基金托管东谈主的关系信息进 行校正，更新内容截止日为 2025 年 3 月 6 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载 内容截止日为 2024 年 6 月 25 日，关系财务数据和净值发达截止日为 2024 年 3 月 31 日（本 阐述中财务数据未经审计）。                                目 录                  第一部分    序论   《广发沪港深精选搀和型证券投资基金招募说明书》                         （以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                        （以下简称“《基金法》”）、                                     《公开召募证 券投资基金运作顾问办法》(以下简称“《运作办法》”)、                           《公开召募证券投资基金销售机构监 督顾问办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表现顾问办法》（以 下简称“《信息表现办法》”）以及《广发沪港深精选搀和型证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   基金顾问东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律使命。   广发沪港深精选搀和型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的贵寓央求召募的。本基金顾问东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督顾问委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投 资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基 金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他有 关规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应细致查阅 基金合同。                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金合同的任何灵验校正和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 其更新 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈诉等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督顾问办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 投资基金信息表现顾问办法》及颁布机关对其通常作念出的校正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作顾问办法》及颁布机关对其通常作念出的校正     《流动性风险顾问规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险顾问规矩》及颁布机关对其通常作念出的校正 海证券往还所沪港通业求实施办法》及上海证券往还所对其通常作念出的校正 圳证券往还所深港通业求实施办法》及深圳证券往还所对其通常作念出的校正     《互联互通指引》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金筹备 机构参与内地与香港股票阛阓往还互联互通指引》 和香港联合往还通盘限公司（以下简称香港联合往还所）建立本事勾搭，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规矩领域内的对方往还所上市的股票。内地与香港股 票阛阓互联互通机制包括沪港股票阛阓往还互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市 场往还互联互通机制（以下简称深港通） 务公司，向香港联合往还所进行申报，买卖规矩领域内的香港联合往还所上市的股票 体，包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、管事法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资顾问办法》及关系法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资顾问办法》及关系法律律例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转化、非往还过户、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金顾问东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非往还过户等 受广发基金顾问有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、转化、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的日期 计帐结果报中国证监会备案阐发后给以公告的日期 个月 非港股通往未来，则本基金不错不绽放基金份额申购、赎回或其他业务）     《业务法则》：指《广发基金顾问有限公司绽放式基金业务法则》，是表率基金顾问东谈主 所顾问的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金顾问东谈主和投资东谈主共同遵循 份额的行动 兑换为现款的行动 件，央求将其持有基金顾问东谈驾御理的、某一基金的基金份额转化为基金顾问东谈驾御理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转化中转入央求份额总额后的余额)超 过上一绽放日基金总份额的 10% 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 他金钱的价值总和 额净值的过程 购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类别基金金钱上钩提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 站（包括基金顾问东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 的方式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待 给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购与银行如期进款（含公约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、金钱复古 证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或往还的债券等 置计帐，目的在于灵验遏制并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险顾问工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值本事仍导致公允价值存 在要紧不确定性的金钱；           （二）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍导致金钱价值存在要紧 不确定性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不确定性的金钱                           第三部分       基金顾问东谈主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰宇统一客服热线：95105828                   鼓吹称呼                       出资比例              广发证券股份有限公司                      54.533%             燃烧通讯科技股份有限公司                     14.187%         深圳市前海香江金融控股集团有限公司                    14.187%          广州科技金融调动投资控股有限公司                    7.093%      嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    3.87%      嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    2.23%      嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.55%      嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.19%      嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.16%                       总   计                   100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券 股份有限公司就业。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实践董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金顾问 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金顾问有限公司总司理，兼任广发国际金钱顾问有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院顾问有限公司董事。曾在财政部、易方达基金顾问有限公 司就业，曾任广发基金顾问有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任燃烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，燃烧通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉燃烧本事服 务有限公司总司理，燃烧通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德明白银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融调动投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金顾问有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金顾问有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金顾问有限公司董事长，广州广泰城发 有筹备研究有限公司董事长，广州科技金融调动投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金顾问有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金顾问有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：颓唐董事，博士，耕种、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实践事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文牍、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实践委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：颓唐董事，博士，耕种，现任浙大城市学院法学院耕种，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副耕种、 法律系副主任、法学院副院长、法学院耕种，宁波大学法学院耕种。      姚海鑫先生：颓唐董事，博士，耕种，现任辽宁大学新华国际商学院耕种，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商顾问学院副院长、工商顾问硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展有筹备处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司筹备处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金顾问有限公司阛阓拓展部副总经 理、广州分公司总司理、阛阓拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、阛阓总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金顾问有限公司信息本事部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本事部副司理、司理，广发基金顾问有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金顾问有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金顾问有限公司营销顾问部副总司理。曾任广发 基金顾问有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销顾问部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金顾问有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金顾问有限公司阛阓拓展部、金融工程部、产物营销顾问部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际金钱顾问有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院顾问有限公司董事。曾在财政部、易方达基金顾问有限公司就业，曾任广发基金顾问有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本顾问有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团阛阓部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金顾问有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金顾问有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司就业， 历任广发基金顾问有限公司上海分公司总司理、概述顾问部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金顾问有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保金钱顾问公司、工 银瑞信基金顾问有限公司和长盛基金顾问有限公司就业，历任广发基金顾问有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金顾问有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金顾问有限公司就业，历任广发基金顾问有限公司研究员、机 构痛快部副总司理、有筹备发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金顾问有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金顾问有限公司、融通基金顾问有限公司工 作，历任广发基金顾问有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金顾问有限公司基金司理、广发国际金钱顾问 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金顾问有限公司就业，历任广发基金顾问有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司就业，历 任广发基金顾问有限公司中央往还部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资顾问有限公司、合正投资顾问有限公司就业。历任广发基金顾问有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，政策与调动业务部总司理。    不雅富钦先生，顾问学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发恰当答复搀和型 证券投资基金基金司理(自 2021 年 6 月 4 日起任职)、广发睿盛搀和型证券投资基金基金司理(自 起任职)。曾任广州证券股份有限公司研究所分析师，中投证券有限使命公司研究总部分析师， 广发基金顾问有限公司研究发展部研究员、研究发展部总司理助理，广发恰当答复搀和型证券 投资基金基金司理助理(自 2020 年 10 月 21 日至 2021 年 6 月 4 日)、广发电子信息传媒产业精 选股票型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 2 月 13 日至 2022 年 8 月 5 日)、广发价值优 势搀和型证券投资基金基金司理(自 2021 年 6 月 4 日至 2022 年 11 月 29 日)、广发优质生存混 合型证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 4 日至 2024 年 1 月 4 日)、广发耗尽最初搀和型证 券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 4 日至 2024 年 1 月 4 日)、广发睿选三年持有期搀和型证 券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 4 日至 2024 年 2 月 22 日)、广发恰当增长绽放式证券投 资基金基金司理助理(自 2020 年 6 月 2 日至 2024 年 4 月 10 日)。    历任基金司理：张东一，任职时候为 2021 年 11 月 18 日至 2025 年 3 月 6 日。    基金顾问东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、恰当策略部 总司理林英睿先生、投资顾问部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    基金顾问东谈主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混结伙产投资副总监曾刚先生、混结伙产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险顾问部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。    基金顾问东谈主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。   三、基金顾问东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金顾问东谈主承诺   （1）严格遵循《基金法》过头他关系法律律例的规矩，并建立健全里面限定轨制，选用有 效措施，详确违反《基金法》过头他法律律例行动的发生；   （2）根据基金合同的规矩，按照招募说明书列明的投资办法、策略及限制进行基金金钱的 投资。   （1）将基金顾问东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其顾问的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例以及中国证监会规矩不容的其他行动。   （1）依照关系法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不妥利益；   （3）不泄漏在职职时代瞻念察的关系证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资筹备等信息；   （4）不协助、接受托付或以其他任何面貌为其他组织或个东谈主进行证券往还。   五、基金顾问东谈主的里面限定轨制   基金顾问东谈主的里面风险限定轨制包括里面限定大纲、基本顾问轨制、部门业务规章等。内 部限定大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，对各项基本顾问轨制的统治和领导。 里面限定大纲明确了里面限定办法和原则、里面限定组织体系、里面限定轨制体系、里面限定 环境、里面限定措施等。基本顾问轨制包括风险限定轨制、基金投资顾问轨制、基金绩效评估 考核轨制、蚁合往还轨制、基金司帐轨制、信息表现轨制、信息系统顾问轨制、职工隐私轨制、 危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本顾问轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭竖立、就业要求、业务经过等的具体说明。   根据基金顾问业务的本性，公司诞生措施递进、权责统一、严实灵验的四谈内控防地： 业务均制定细致的操作经过，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺遵循，在授权领域内承 担各自职责。 之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息同样轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的使命。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，径直接受总司理的招引，颓唐于其他部门和业务步履， 对里面限定轨制的实践情况实行严格的检查和监督。 控防地。                       第四部分    基金托管东谈主   一、基本情况   称呼：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   注册日期：1997 年 04 月 10 日   批准诞盼望关和批准诞生文号：中国银监会，银监复200764 号   组织面貌：股份有限公司   注册成本：东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续时代：不息筹备   基金托管履历批文及文号：证监许可【2012】1432 号   托管部门连络东谈主：王海燕   电话：0574-89103171   二、主要东谈主员情况   为止 2024 年 12 月底，宁波银行金钱托管部共有职工 135 东谈主， 通盘职工领有大学本科以 上学历。   三、基金托管业务筹备情况   算作中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年获取证券投资基金金钱托管的履历 以来，继承“老诚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险顾问和里面限定体系、规 范的顾问模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行金钱托管东谈主职责，为境表里广 大投资者、金融金钱顾问机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市 场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和进修的产物线。领有包括证券投资基金、信 托金钱、ＱＤＩＩ金钱、股权投资基金、证券公司纠结伙产顾问筹备、证券公司定向金钱管 理筹备、基金公司特定客户金钱顾问等门类王人全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效 评估、风险顾问等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。    为止 2024 年 12 月底，宁波银行共托管 127 只证券投资基金，证券投资基金托管限度    四、基金托管东谈主的职责    基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资领域、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘圭臬的，基金顾问东谈主应按照基金托管东谈主 要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系本事系统，对基金践诺投资是否合适 基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东谈主根据 关系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。    基金托管东谈主通过过后监督方式对基金顾问东谈主基金投资不容行动和关联往还进行监督。根 据法律律例关系基金从事关联往还的规矩，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应事前彼此提供与本机 构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名单及关系关联方刊行的证券名 单。基金顾问东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联往还名单的真确性、准确性、完好性，并负责 实时将更新后的名单发送给对方。    基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金顾问东谈主参与银行间债券 阛阓进行监督。基金顾问东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业标 准的、经持重遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓往还敌手名单，并约定各往还敌手所适 用的往还结算方式。基金顾问东谈主应严格按照往还敌手名单的领域在银行间债券阛阓遴聘往还 敌手。基金托管东谈主监督基金顾问东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往还敌手名单进行往还。    五、基金托管东谈主的里面限定轨制    强化里面顾问，保障国度的金融方针政策及关系法律律例贯彻实践，保证自发合规照章 筹备，形成一个运作表率化、顾问科学化、监限定度化的内控体系，保障业务正常运行，维 护基金份额持有东谈主及基金托管东谈主的正当权益。    由宁波银行总行审计部和金钱托管部内设的审计内控部门组成。金钱托管部里面竖立专 门审计内控部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直招引下，依照关系法律规章，对 业务的运行颓唐期骗稽核监察权益。   （1）正当性原则：必须合适国度及监管部门的法律律例和各项轨制并一语气于托管业务经 营顾问步履的永远。   （2）完好性原则：一切业务、顾问步履的发生都必须有相应的表率范例和监督制约；监 督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作口头，遮掩到基金托管部通盘的部门、岗亭 和东谈主员。   （3）实时性原则：托管业务筹备步履必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关系的规章轨制。   （4）审慎性原则：必须完了防护风险、审慎筹备，保证基金财产的安全与完好。   （5）灵验性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行筹备顾问的发展变化进行当令修 订；必须保证轨制的全面落实实践，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）颓唐性原则：诞生有益履行基金托管东谈主职责的顾问部门；径直的操作主谈主员和限定东谈主 员必须相对颓唐、允洽分开；基金托管部里面竖立颓唐的负责审计内控部门专责内限定度的 检查。   六、基金托管东谈主对基金顾问东谈主运作基金进行监督的方法和范例   依照《基金法》过头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 “基 金投资监督系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同规矩，对基金顾问东谈主运作基金的投 资比例、投资领域、投资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督阐述，报送中 国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务口头中，对基金顾问东谈主发送 的投资指示、基金顾问东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行检查监督。   （1）每就业日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限定目的进行例行监控， 发现投资比例超标等特殊情况，向基金顾问东谈主发出版面陈诉，与基金顾问东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时阐述中国证监会。   （2）收到基金顾问东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资领域、投资对象及往还敌手等 内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督阐述，对各基金投资运作 的正当合规性、投资颓唐性和立场显赫性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过本事或非本事技能发现基金涉嫌违法往还，电话或书面要求基金顾问东谈主进行解 释或举证，并实时阐述中国证监会。                              第五部分   关系服务机构      一、   基金份额销售机构      直销机构：广发基金顾问有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东谈主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售关系事宜的问询、绽放式基金的投资研究及投诉 等。      基金顾问东谈主可根据关系法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金顾问东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金关系业务时，请恪守各销售机构 业务法则与操作经过。      二、   注册登记东谈主      称呼：广发基金顾问有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      法定代表东谈主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      电话：020-89188970      传真：020-89899175 连络东谈主：李尔华 三、   出具法律观念书的讼师事务所 称呼：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责东谈主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：杨琳、刘季平 连络东谈主：邓传远 四、   审计基金金钱的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（突出泛泛合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法东谈主代表：毛鞍宁 连络东谈主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                     第六部分    基金的召募   基金顾问东谈主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》、《公开召募证券投 资基金销售机构监督顾问办法》、基金合同过头他关系规矩召募本基金，并于 2021 年 4 月 12 日经中国证监会证监许可20211265 号文准予召募注册。   本基金为契约型绽放式基金，基金存续期为不如期。   本基金自 2021 年 10 月 8 日至 2021 年 11 月 16 日进行发售。本基金召募对象为合适法律 律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                 第七部分   基金合同的见效   一、   基金合同见效的说明   本基金基金合同已于 2021 年 11 月 18 日见效，自该日起，本基金顾问东谈主持重启动顾问本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资金限度   《基金合同》见效后，一语气二十个就业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 金钱净值低于 5000 万元东谈主民币情形的，基金顾问东谈主应在如期阐述中给以表现；一语气五十个工 作日出现前述情形的，基金顾问东谈主应当远隔基金合同，并按照基金合同的约定范例进行计帐， 不需要召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。             第八部分   基金份额的申购、赎回与转化  一、   申购与赎回的局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金顾问东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金顾问东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：  二、   申购与赎回的绽放日实时候   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券往还所、深圳 证券往还所的正常往未来，若该就业日为非港股通往未来，则本基金不错不绽放申购与赎回。 基金顾问东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除 外。绽放日的具体办理时候在招募说明书或关系公告中载明。   基金合同见效后，若出现新的证券往还阛阓、证券往还所往还时候变更或其他突出情况， 基金顾问东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 表现办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   基金顾问东谈主自基金合同见效之日起不超越 3 个月启动办理申购，具体业务办理时候在申 购启动公告中规矩。   基金顾问东谈主自基金合同见效之日起不超越 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时候在赎 回启动公告中规矩。   在确定申购启动与赎回启动时候后，基金顾问东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的启动时候。   基金顾问东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时候提倡申购、赎回或转化央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。  三、    申购与赎回的原则 行筹备； 权益不受挫伤并得到公道对待。   基金顾问东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金顾问东谈主必须在新规 则启动实施前依照《信息表现办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。  四、    申购与赎回的数额限制 申购费)东谈主民币；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 基金份额持有东谈主当日持有份额减少导致在销售机构合并往还账户保留的基金份额不及 1 份基 金份额时，注册登记机构有权将整个剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规矩的， 投资者在该销售机构办理上述业务时，需同期恪守销售机构的关系业务规矩。 当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金顾问东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可选用上述措施对基金限度给以限定。具体见基金顾问东谈主关系公告。 例限制。基金顾问东谈主必须在诊治前依照《信息表现办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。  五、    申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构规矩的范例，在绽放日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购央求成立； 本基金登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；本基金登记机构阐发赎回时，赎复活效。投 资东谈主赎回央求见效后，基金顾问东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同关系要求处理。   基金顾问东谈主应以往还时候收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的灵验性进行阐发。T 日提交的 灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查 询央求的阐发情况。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定见效，而仅代表销 售机构如实接收到央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损的， 基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不见效， 则申购款项退还给投资东谈主。   六、   申购费率、赎回费率   （1）本基金A类基金份额在申购时收取申购用度，C类基金份额不收取申购用度。   本基金A类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减。投资者在一天之内要是有多笔 申购，适用费率按单笔分歧筹备。   本基金对通过本公司直销中心申购A类基金份额的特定投资者与除此之外的其他泛泛投 资者实施死别的申购费率。特定投资群体（特定投资者）领域及具体费率优惠以基金顾问东谈主 发布的关系公告为准。   特定投资群体（特定投资者）指照章诞生的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计 划筹集的资金过头投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括寰宇社会保障基金、经 监管部门批准不错投资基金的地点社会保障基金、企业年金单一筹备以及纠总筹备、企业年 金理事会托付的特定客户金钱顾问筹备）、企业年金待业金产物、个东谈主税收递延型买卖养老保 险产物、养老办法基金和职业年金筹备。特定投资群体（特定投资者）需在认购、申购前向 基金顾问东谈主登记备案，并经基金顾问东谈主阐发。    如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金 客户类型，基金顾问东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体（特定 投资者）领域。    具体费率如下：             申购金额（M）                    特定投资者申购费率             M＜100 万元                       0.15%             M≥500 万元                     每笔 100 元             申购金额（M）                   其他泛泛投资者申购费率             M＜100 万元                      1.50%             M≥500 万元                    每笔 1000 元    基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以践诺收取为准。    （2）本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推 广、销售、注册登记等各项用度。    本基金 A 类、C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金 份额持有东谈主赎回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额持有期限的加多而递减，具体费 率如下： 份额类别            持有期限（N 为日期日）                 赎回费率                        N＜7 日                  1.50% A 类份额                        N≥180 日                     0                        N＜7 日                  1.50% C 类份额             7 日≤N＜30 日                  0.50%                        N≥30 日                      0      基金份额坚持有期限少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；坚持有期限长 于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费的 75%计入基金财产；坚持有期限长于 3 个月但 少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费的 50%计入基金财产；坚不息持有期长于 6 个月的投资东谈主 收取的赎回费的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手 续费。 诊治收费方式，基金顾问东谈主依照关系规矩于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办 法》关系规矩在规矩媒介上公告。 以允洽调低基金申购费率和基金赎回费率。 律例规矩及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基金促销筹备，针对基金投资者如期和 不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履时代，基金顾问东谈主不错按中国证监会要求履行 必要手续后，对基金投资者允洽调低基金申购费率、赎回费率和转化费率。 金估值的公道性。具体处理原则与操作表率恪守关系法律律例以及监管部门、自律法则的规 定。      七、   申购份额与赎回金额的筹备方式      （1）若投资者遴聘申购 A 类基金份额，则申购份额的筹备公式为：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额      或，申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      （2）若投资东谈主遴聘申购 C 类基金份额，则申购份额的筹备公式为：      申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      例 1：某泛泛投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元    申购用度=50,000－49,261.08=738.92 元    申购份额=49,261.08/1.0160＝48,485.31 份    即：泛泛投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,485.31 份基金份额。    例 2：某投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，可得到 9,523.81 份基金份额。    接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行筹备，筹备公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 天，对应赎回费率为 0.50%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元    赎回用度=121,300.00×0.50%=606.50 元    净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。    例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2125 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回金额=100,000×1.2125＝121,250.00 元    即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.2125 元，则其可得到的赎回金额为 121,250.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分歧筹备基金份额净值。 本基金基金份额净值的筹备公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金金钱净值/T 日该类别基金份额的余 额数目。   本基金份额净值的筹备，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内表现。 遇突出情况，经中国证监会同意，不错允洽延长筹备或表现。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述筹备 结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺阐发的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   八、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金顾问东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 央求。 产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金顾问东谈主应当暂 停接受基金申购央求。 到或者超越 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金顾问东谈主决定断绝或暂停接受投 资者的申购央求时，基金顾问东谈主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。要是投 资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基 金顾问东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、   暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金顾问东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 央求或减慢支付赎回款项。 本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金顾问东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金顾问东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项时， 基金顾问东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金顾问东谈主应足额支付；如暂 时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主， 未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份 额持有东谈主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况消 除时，基金顾问东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、 多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金转化中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转化中转入央求份额总额后的余额)超越前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金顾问东谈主不错根据基金那时的金钱组合景象决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金顾问东谈主以为有智力支付投资东谈主的整个赎回央求时，按正常赎回程 序实践。   （2）部分延期赎回：当基金顾问东谈主以为支付投资东谈主的整个赎回央求有困难或以为因支付 投资东谈主的整个赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金顾问 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求延 期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘延期赎回或取消 赎回。遴聘延期赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到整个赎回为止；遴聘取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一 并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎 回处理。   （3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回央求超越上一绽放日基金总份 额 20%的，基金顾问东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超越该比例以上的赎回央求实施延期办 理（基金份额持有东谈主可在提交赎回央求时遴聘将当日未获办理部分给以取销）。对该单个基金 份额持有东谈主未超越上一绽放日基金总份额 20%的赎回央求与其他账户赎回央求，应当按照其 央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，确定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时遴聘将当日未获办理部分给以取销外，延长至下 一个绽放日办理，赎回价钱为下一个绽放日的价钱。依照上述规矩转入下一个绽放日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到整个赎回为止。   （4）暂停赎回：一语气 2 个就业日以上(含本数)发生多量赎回，如基金顾问东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超越 20 个 就业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并延期办理时，基金顾问东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往未来内陈诉基金份额持有东谈主，说明关系处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 停公告。 迟于从头绽放日在规矩媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停 公告中明确从头绽放申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十三、 基金转化   基金顾问东谈主不错根据关系法律律例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金顾问东谈主 顾问的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费，关系法则由基金顾问东谈主 届时根据关系法律律例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前陈诉基金托管东谈主与关系机构。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行彼此转化。   十四、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金顾问东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的往还局面或者往还方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金顾问东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金顾问东谈主公 告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 往还过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非往还过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据见效司法文告将基金份额持有东谈掌握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合适条件 的非往还过户央求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十六、 基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   十七、 如期定额投资筹备   基金顾问东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹备，具体法则由基金顾问东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理如期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资筹备最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律律例或监管机构另有规矩的除外。   如关系法律律例允许基金顾问东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金顾问东谈主 将制定和实施相应的业务法则。                 第九部分    基金的投资   一、   投资办法   本基金通过对公司及行业所处的基本面进行真切分析和把合手，在灵验限定组合风险并保 持清雅流动性的前提下，精选上风行业及个股，追求基金金钱的持久恰当升值。   二、   投资领域   本基金的投资领域为具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过头他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国 内照章刊行和上市往还的国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转化债 券（含分离往还可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期融资 券）以及法律律例或中国证监会允许投资的其他债券类金融器具）、金钱复古证券、债券回购、 同行存单、银行进款、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须合适中国证监会关系规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行允洽范例后，可 以将其纳入投资领域。   本基金为搀和型基金，基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95% （其中，投资于境内照章刊行上市的股票、港股通标的股票系数不低于非现款基金金钱的 80%， 投资于境内照章刊行上市的股票不低于非现款基金金钱的 20%，投资于港股通标的股票不低 于非现款基金金钱的 20%且不超越股票金钱的 50%）；每个往未来日终在扣除股指期货合约和 国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金金钱净值的 5%，其中现款不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东谈主在履行允洽范例后，不错作念出相应诊治。   三、   投资策略   （一）大类金钱配置策略   本基金为偏股搀和型基金，其股票投资比例占基金金钱的比例为 60%-95%。在基金合同 以及法律律例所允许的领域内，本基金将根据对宏不雅经济环境、所投资主要阛阓的估值水平、 证券阛阓走势等进行概述分析，合理地进行股票、债券等配置。在境内股票和香港股票方面， 本基金将概述磋议以下成分进行两地股票的配置：   （1）宏不雅经济成分；   （2）估值成分；   （3）政策成分（如财政政策、货币政策等）；   （4）流动性成分等。   （二）股票投资策略   本基金将通过定量和定性分析方法概述评估备选公司所处行业及公司情况，精选同行业 具有概述比拟上风的优质上市公司股票构建投资组合。   （1）定量分析   本基金股票投资中将顾惜热心股票的市净率（PB）、净金钱收益率（ROE）过头变化趋势， 此外还将结合主营业务收入增长率、主营业务利润率、筹备现款净流量等财务目的，算作辅 助目的评价上市公司投资价值。   具体而言，在个股遴聘层面，本基金在 A 股阛阓及港股阛阓主要接纳价值型选股策略进 行遴聘，主要通过横向和纵进取的市净率（PB）对比分析，并结合上市公司净金钱收益率（ROE） 的踏实性过头变化态势，来研判上市公司的估值合感性；同期辅以上市公司主营业务收入增 长率、主营业务利润率、筹备现款净流量等财务目的分析上市公司筹备的恰当性；加以结合 上市公司的股息率水平以及互联互通机制下的估值进步空间，分析上市公司估值趋势的潜在 利好；精选其中价值存在低估、基本面优良踏实、估值水平有望进步的上市公司进行投资。   （2）定性分析   本基金在定量分析及第出的股票基础上，通过进一步定性分析，从阛阓出路、公司治理 结构及竞争上风等方面对上市公司进行进一步的精选。   ①在阛阓出路方面，需要考量的成分包括阛阓的广度、深度、政策扶植的强度以及上市 公司利用科技调动智力取得竞争上风、开拓阛阓、进而创造利润增长的智力。   ②在竞争上风方面，需要评估公司所处行业干涉壁垒、产物份额、产物订价智力及成本 限定智力、本事水平及调动智力，本基金将要点投资于干涉壁垒高的行业中居于最初地位， 且在成本订价、本事调动等方面领有中枢竞争力的企业。   ③公司治理结构的优劣对包括公司政策、调动智力、盈利智力、竞争上风乃至估值水平 都有至关紧迫的影响。本基金将从上市公司的顾问层评价、政策定位和顾问轨制体系等方面 对公司治理结构进行评价。   （3）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往还的股票投资策略实践。   （三）债券投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等 成分进行概述分析，构建和诊治固定收益证券投资组合，勤苦获取恰当的投资收益。   本基金将检会阛阓利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、国际相差等引起利率变化 的关系成分进行真切的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政 策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对阛阓利率水慈祥收益率弧线将来的变化趋势作念出 展望和判断，结合债券阛阓资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类金钱的久期配置。   类属配置主要包括金钱类别遴聘、各种金钱的允洽组合以及对金钱组合的顾问。本基金 通过情景分析和历史展望相结合的方法，                  “从上至下”在债券一级阛阓和二级阛阓，银行间市 场和往还所阛阓，银行进款、信用债、政府债券等金钱类别之间进行类属配置，进而确定具 有最优风险收益特征的金钱组合。   对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经济政策的分 析，展望将来收益率弧线的变动趋势，概述磋议组合流动性决定投资品种；对于信用类债券， 本基金将根据刊行东谈主的公司布景、行业本性、盈利智力、偿债智力、流动性等成分，对信用 债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并选用散播化 投资策略，严格限定组合举座的讲错风险水平。   可转化债券和可交换债券同期具有固定收益类与权益类证券的双重本性。本基金利用宏 不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断阛阓的变化趋势，遴聘不同的行业，再根据可转化 债券和可交换债券的本性遴聘各行业不同的券种。本基金利用可转化债券及可交换债券的债 券底价和到期收益率来判断其债性，增强本金投资的相对安全性；利用可转化债券及可交换 债券的溢价率来判断其股性，在阛阓出现投资契机时，优先遴聘股性强的品种，获取逾额收 益。本基金投资的可转债（含可分离往还可转化债券）和可交债评级均在 AA 以上（含 AA）， 占基金金钱净值的比例为 0-20%。   （四）金钱复古证券投资策略   本基金将要点对阛阓利率、刊行要求、复古金钱的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和阛阓流动性等影响金钱复古证券价值的成分进行分析，并辅助接纳数目化订价模子， 评估金钱复古证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （五）金融繁衍品投资策略   本基金投资股指期货将根据风险顾问的原则，以套期保值为目的，遴聘流动性好、往还 活跃的期货合约，并根据对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估 值订价，遴聘适量的期货合约构建相应的头寸，以对冲系统性风险以及突出情况下的流动性 风险，改善投资组合的风险收益本性。   国债期货算作利率繁衍品的一种，有助于顾问债券组合的久期、流动性和风险水平。管 理东谈主将按照关系法律律例的规矩，结合对宏不雅经济景色和政策趋势的判断、对债券阛阓进行 定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水 平、套期保值的灵验性等目的进行追踪监控，在最大限制保证基金金钱安全的基础上，勤苦 完了基金金钱的持久恰当升值。国债期货关系投资恪守法律律例及中国证监会的规矩。   四、   事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：沪深 300 指数收益率×40%+东谈主民币计价的恒生指数收益率×40%+ 中证全债指数收益率×20%。   接纳该比拟基准主要基于如下磋议：   沪深 300 指数概述反应沪深证券阛阓的举座景象，阛阓代表性较强，适团结为本基金 A 股投资的比拟基准。恒生指数是由恒生指数有限公司编制，是香港阛阓存在历史最永远的指 数，是反应香港股票阛阓发达最具有代表性的概述目的，适团结为本基金港股投资的比拟基 准。中证全债指数大概较好的反应债券阛阓变动的全貌，适团结为本基金债券投资的比拟基 准。此外，本基金还参考预期的大类金钱配置比例竖立了事迹比拟基准的权重。   要是指数编制单元住手筹备编制以上指数或改革指数称呼、或今后法律律例发生变化、 或有更允洽的、更能为阛阓遍及接受的事迹比拟基准推出、或阛阓上出现愈加适用于本基金 的事迹基准的指数时，本基金不错与基金托管东谈主协商一致，在按照监管部门要求履行允洽程 序后变更事迹比拟基准并实时公告，不消召开基金份额持有东谈主大会审议。    五、     风险收益特征    本基金是搀和型基金，其预期收益及风险水平高于货币阛阓基金和债券型基金，低于股 票型基金。    本基金投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制 以及往还法则等各别带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转往还，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往未来不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常往还，港股弗成实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）等。    六、     组合限制    本基金的投资组合将恪守以下限制： 股通标的股票系数不低于非现款基金金钱的 80%，投资于境内照章刊行上市的股票不低于非 现款基金金钱的 20%，投资于港股通标的股票不低于非现款基金金钱的 20%且不超越股票金钱 的 50%）； 基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； 股合并筹备）不超越基金金钱净值的 10％； 券限度的 10％； 其各种金钱复古证券系数限度的 10％； 复古证券时代，要是其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级阐述发布之日起 3 个月 内给以整个卖出； 所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 货合约价值，不得超越基金金钱净值的 10%；在职何往未来日终，持有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和不得超越基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱复古证券、买入返售金融金钱（不含质押式 回购）等；在职何往未来日终，持有的卖出期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值的 金金钱净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值系数（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定； 货合约价值，不得超越基金金钱净值的 15%；在职何往未来日终，持有的卖放洋债期货合约 价值不得超越基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差筹备）应当合适基金合同关 于债券投资比例的关系约定；在职何往未来内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得超越上一往未来基金金钱净值的 30%； 过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金顾问东谈驾御理的整个投资组合持有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得超越该上市公司可通顺股票的 30%；实足按照关系指数的组成比例进行 证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的突出投资组合可不受前述比例限制； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金顾问东谈主之外的成分致使基金不合适 该比例限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 往还的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资领域保持一致； 股票合并筹备；   除上述第 2、9、15、16 项规矩的情形外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、基金 限度变动等基金顾问东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金顾问 东谈主应当在 10 个往未来内进行诊治。   基金顾问东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 关系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日起启动。   七、   不容行动   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   基金顾问东谈主运用基金财产买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、践诺限定东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适本基金的投资办法和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利 益浮松，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实践。关系往还必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律律例给以表现。要紧关联往还应提交基金顾问东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金顾问东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   八、    法律律例或监管部门取消上述组合限制、不容行动规矩或从事关联往还的条件和 要求，本基金可不受关系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、不容行动规矩或从事 关联往还的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准；经与基金托管东谈主协商一 致，基金顾问东谈主可依据法律律例或监管部门规矩径直对基金合同进行变更，该变更不消召开 基金份额持有东谈主大会审议。   九、    基金顾问东谈主代表基金期骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。  十、     侧袋机制的实施和投资运作安排   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  十一、 投资组合阐述  广发基金顾问有限公司董事会及董事保证本阐述所载贵寓不存在伪善纪录、误导性述说 或要紧遗漏，并对本阐述内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带使命。  基金托管东谈主宁波银行股份有限公司根据基金合同规矩，于 2024 年 6 月 6 日复核了本阐述 中的财务目的、净值发达和投资组合阐述等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性陈 述或者要紧遗漏。  本投资组合阐述所载数据为止 2024 年 3 月 31 日，本阐述中所列财务数据未经审计。  序号        姿首        金额（元）             占基金总金钱的比例（％）       其中：泛泛股          63,484,165.87                     89.96            存托凭证                   -                         -       其中：债券           1,221,507.95                       1.73       金钱复古证券                      -                         -       其中：买断式回购       的买入返售金融资                    -                         -       产       银行进款和结算备       付金系数    注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为 29,245,201.47 元，占基金金钱净 值比例 41.55%。                                                       占基金金钱净 代码            行业类别              公允价值（元）                                                       值比例（％）  A 农、林、牧、渔业                                       -             -  B 采矿业  C 制造业                                23,440,360.40       33.30     电力、热力、燃气及水分娩和供应 D                                             -               -     业 E 建筑业                                         -               - F 批发和零卖业                                      -               - G 交通运载、仓储和邮政业                                 -               - H 住宿和餐饮业                                      -               - I 信息传输、软件和信息本事服务业                             -               - J 金融业                                         -               - K 房地产业                                        -               - L 租借和商务服务业                                    -               - M 科学研究和本事服务业                                  -               - N 水利、环境和全球设施顾问业                               -               - O 住户服务、修理和其他服务业                               -               - P 耕种                                          -               - Q 卫生和社会就业                          3,128,056.00            4.44 R 文化、体育和文娱业                                   -               - S 概述                                          -               -     系数                            34,238,964.40           48.64          行业类别   公允价值（东谈主民币）             占基金金钱净值比例（%）           动力      2,384,589.12                    3.39          原材料      4,545,731.80                    6.46           工业            -                           -      非日常生存耗尽品     12,385,601.58                   17.59         日常耗尽品           -                           -          医疗保健     1,543,673.34                    2.19           金融      2,849,866.84                    4.05        信息本事                    -                             -        通讯业务              5,535,738.79                      7.86        公用管事                    -                             -         房地产                    -                             -          系数              29,245,201.47                     41.55     注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类圭臬。                                                             占基金金钱 序号    股票代码       股票称呼       数目(股)           公允价值(元)          净值比例                                                                   (％)                                                   占基金金钱净值比 序号             债券品种          公允价值（元）                                                       例（％）       其中：政策性金融债                          -                     -                                                               占基金资 序号    债券代码      债券称呼       数目(张)         公允价值（元）              产净值比                                                                例(％)     本基金本阐述期末未持有金钱复古证券。     本基金本阐述期末未持有贵金属。   本基金本阐述期末未持有权证。   （1）本基金本阐述期末未持有股指期货。   （2）本基金本阐述期内未进行股指期货往还。   （1）本基金本阐述期末未持有国债期货。   （2）本基金本阐述期内未进行国债期货往还。 日前一年内未受到公开责骂、处罚。    序号          称呼            金额（元） 本基金本阐述期末未持有处于转股期的可转化债券。 本基金本阐述期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                          第十部分       基金的事迹    本基金顾问东谈主依照恪称包袱、老诚信用、勤奋尽责的原则顾问和运用基金金钱,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发达。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发沪港深精选搀和 A：                                            事迹比拟                         净值增长     事迹比拟               净值增长                         基准收益      阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率圭臬差                          ②        率③                                             ④    自基金合    同见效起       -18.28%    1.28%   -20.23%    1.00%    1.95%    0.28%    于今    广发沪港深精选搀和 C：                                            事迹比拟                       净值增长      事迹比拟             净值增长                           基准收益    阶段                 率圭臬差      基准收益                    ①－③      ②－④              率①                            率圭臬差                         ②        率③                                             ④  自基金合  同见效起       -19.45%     1.28%    -20.23%     1.00%       0.78%    0.28%  于今 动的比拟                       广发沪港深精选搀和型证券投资基金             累计份额净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                   (2021 年 11 月 18 日至 2024 年 3 月 31 日)  （1）广发沪港深精选搀和 A （2）广发沪港深精选搀和 C                  第十一部分 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相颓唐。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产颓唐于基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金顾问东谈驾御理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务彼此抵销；基金顾问东谈驾御理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                 第十二部分 基金金钱的估值      一、 估值日      本基金的估值日为本基金的绽放日以及国度法律律例规矩需要对外皮露基金净值的非开 放日。      二、 估值对象      基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及负 债。      三、 估值原则      基金顾问东谈主在确定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、监 管部门关系规矩。      （一）对存在活跃阛阓且大概获取同样金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往未来的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近往未来的报价弗成真确反应公允价值的， 豪迈报价进行诊治，确定公允价值。      与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样金钱或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中磋议不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，要是该限制 是针对金钱持有者的，那么在估值本事中不应将该限制算作特征磋议。此外，基金顾问东谈主不 应试虑因其大量持有关系金钱或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有裕如可利用数据 和其他信息复古的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，豪迈估值进行诊治并确定公允 价值。   四、 估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往未来后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往未来后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近往还市价，确定公允价钱；   （2）对在往还所阛阓上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金顾问东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定；   （3）对在往还所阛阓上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）对在往还所阛阓上市往还的可转化债券，以逐日收盘价算作估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。往还所阛阓 挂牌转让的金钱复古证券，接纳估值本事确定公允价值；   （6）对在往还所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，豪迈阛阓报价进行诊治以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或市 场步履很少的情况下，应接纳估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往还中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关系规矩确定公 允价值。   （1）银行间阛阓往还不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价；   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在败露各别，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生要紧变化的，接纳最近往未来结算价估值。 金估值的公道性。   估值筹备中波及港币对东谈主民币汇率的，接纳当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民 币汇率中间价进行筹备。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金顾问东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及关系法 律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商顾问。   根据关系法律律例，基金金钱净值筹备和基金司帐核算的义务由基金顾问东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金顾问东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照基金顾问东谈主对基金金钱净值的筹备 结果对外给以公布。   五、 估值范例 基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金顾问东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   每个估值日筹备基金金钱净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规矩表现。 的规矩暂停估值时除外。基金顾问东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将各种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金顾问东谈主对外公布。   六、 估值毛病的处理   基金顾问东谈主和基金托管东谈主将选用必要、允洽、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值毛病时，视为基金份额净 值毛病。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金顾问东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的错误形成估值毛病，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的使命东谈主应当对由于该 估值毛病遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值毛病处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值毛病使命方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病使命方承担；由于估值毛病使命方未 实时更正已产生的估值毛病，给当事东谈主形成损失的，由估值毛病使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值毛病使命方还是积极妥洽，何况有协助义务确当事东谈主有裕如的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值毛病使命方豪迈更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值毛病已得到更正。   （2）估值毛病的使命方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对估 值毛病的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值毛病而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值毛病责 任方仍豪迈估值毛病负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不整个返还不妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值毛病使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的领域内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是获取不 当得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额 加上还是获取的不妥得利返还的总和超越其践诺损失的差额部分支付给估值毛病使命方。      （4）估值毛病诊治接纳尽量规复至假定未发生估值毛病的正确情形的方式。      估值毛病被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：      （1）查明估值毛病发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值毛病发生的原因确定估 值毛病的使命方；      （2）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值毛病形成的损失进行评估；      （3）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法由估值毛病的使命方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值毛病的更正向关系当事东谈主进行阐发。      （1）基金份额净值筹备出现毛病时，基金顾问东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的措施详确损失进一步扩大。      （2）毛病偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；毛病偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金顾问东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律律例或者或监管部门机关另有规矩的，从其规矩。      七、 暂停估值的情形 金顾问东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐发   用于基金信息表现的基金金钱净值和各种份额的基金份额净值由基金顾问东谈主负责筹备， 基金托管东谈主负责进行复核。基金顾问东谈主应于每个绽放日往还收尾后筹备当日的基金金钱净值 和各种份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核阐发后发 送给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主对基金净值给以公布。   九、 突出情形的处理 处理； 顾问东谈主和基金托管东谈主固然还是选用必要、允洽、合理的措施进行检查，然则未能发现该毛病 的，由此形成的基金金钱估值毛病，基金顾问东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿使命。但基金顾问东谈主、 基金托管东谈主应当积极选用必要的措施减弱或摈斥由此形成的影响。   十、   实施侧袋机制时代的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并表现主袋账户 的基金金钱净值和份额净值，暂停表现侧袋账户份额净值。                第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益的 孰低数。   三、收益分拨原则 体分拨决策以公告为准。若《基金合同》见效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款 分成； 减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同等分拨权；   在合适法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 经与基金托管东谈主协商一致，基金顾问东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行诊治，不需召 开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的关系规矩在规矩媒介公告。   托管东谈主仅依据合同约定及顾问东谈主指示，对收益分拨决策中的收益领域、分拨方式、分拨 金额等要素进行查对。   法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩。  六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务法则》实践。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，上述收益分拨原则仅适用于主袋账 户金钱和主袋账户份额持有东谈主。                    第十四部分 基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金远隔计帐时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的顾问费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。顾问费的筹备方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金顾问费   E 为前一日的基金金钱净值   基金顾问费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金顾问东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金顾问东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内从基金 财产中一次性支付给基金顾问东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金顾问东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金顾问东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等,支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费。C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额金钱净值的 0.60%年费率计提。筹备方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金顾问东谈主查对一致的财务 数据，在次月初 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行支付，注册登记机构收到后按关系合 同规矩支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金顾问东谈主的基金行销告耗损、促销步履 费、基金份额持有东谈主服务费等。   销售服务费的使用领域不包括基金召募时代的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系律例及相应公约规矩，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、   不列入基金用度的姿首   基金顾问东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失； 基金顾问东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；                             《基金合同》见效前的关系 用度；其他根据关系法律律例及中国证监会的关系规矩不得列入基金用度的姿首。   四、   实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制时代，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户金钱变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但基金顾问东谈主不得就侧袋账户金钱 收取顾问费。      五、   用度诊治      基金顾问东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行允洽范例后，可根据基金发展情况诊治基金管 理费率、基金托管费率和销售服务费率等关系费率。      基金顾问东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息表现办法》的关系规矩在规矩媒介上公 告。      六、   基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金财 产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金顾问东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的规矩代扣代缴。                 第十五部分 基金的司帐与审计  一、基金的司帐政策 下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照关系规矩编制基金司帐报表； 阐发。  二、基金的年度审计 事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息表现办法》的关系规矩在规矩媒介公告。                  第十六部分 侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作顾问办法》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险顾问规 定》、   《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》过头他关系法律律例，本基金引入侧袋 机制算作流动性风险顾问器具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和范例   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所观念后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金顾问东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《证券法》规矩 的司帐师事务所进行审计并表现专项审计观念。   二、   实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 金顾问东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与转化”部分的申购、 赎回规矩适用于主袋账户份额。 照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求超越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金顾问东谈主筹备各项投 资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户金钱为基准。   基金顾问东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往未来内完成对主袋账户投资组合的调 整，因金钱流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金顾问东谈主不得在侧袋账户中进行除特定金钱处置变现之外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定金钱的处置变现和支付   特定金钱以可出售、可转让、规复往还等方式规复流动性后，基金顾问东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定金钱给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项。   远隔侧袋机制后，基金顾问东谈主实时聘用合适《证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并 表现专项审计观念。   五、   侧袋机制的信息表现   在启用侧袋机制、处置特定金钱、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金顾问东谈主应实时发布临时公告。   基金顾问东谈主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分规矩的基金净值信息表现方式和 频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金暂停 表现侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时代，基金顾问东谈主应当在基金如期阐述中表现阐述期内特定金钱处置进展 情况，表现阐述期末特定金钱可变现净值或净值区间的，需同期注明不算作特定金钱最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如 将来法律律例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行允洽范例后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对 本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                  第十七部分 基金的信息表现   一、   本基金的信息表现应合适《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息表现办法》、                                      《流动性风 险顾问规矩》、《基金合同》过头他关系规矩。关系法律对信息表现的方式、登载媒介、报备 方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、   信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予表现的基金信息通过 合适中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称规矩报刊）及《信息表现办法》规矩的互 联网网站（以下简称规矩网站）等媒介表现，并保证投资者大概按照基金合同约定的时候和 方式查阅或者复制公开表现的信息贵寓。   规矩网站包括基金顾问东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站。规矩 网站应当无偿向投资者提供基金信息表现服务。   三、   本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   四、   本基金公开表现的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表现 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、   公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓概要 东谈主大会召开的法则及具体范例，说明基金产物的本性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息表现及基金份额持有东谈主服务等 内容。   《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金顾问东谈主应当在三个 就业日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金顾问东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》见效后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金顾问东谈主应当在三 个就业日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的， 基金顾问东谈主不再更新基金产物贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金顾问东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、                         《基金合同》和基金托管公约登载在 规矩网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金顾问东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金顾问东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东谈主应当至少每周 在规矩网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过其规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金顾问东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表现半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金顾问东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的筹备方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述   基金顾问东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度阐述登载 在规矩网站上，将年度阐述指示性公告登载在规矩报刊上。基金年度阐述中的财务司帐阐述 应当经过合适《证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金顾问东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将中期阐述登 载在规矩网站上，并将中期阐述指示性公告登载在规矩报刊上。   基金顾问东谈主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度阐述，将季度阐述 登载在规矩网站上，并将季度阐述指示性公告登载在规矩报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金顾问东谈主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度 阐述。   如阐述期内出现单一投资东谈掌握有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金顾问东谈主至少应当在如期阐述“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 表现该投资东谈主的类别、阐述期末持有份额及占比、阐述期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的突出情况除外。基金顾问东谈主应当在基金年度阐述和中期阐述中披 露基金组结伙产情况过头流动性风险分析等。      （七）临时阐述      本基金发生要紧事件，关系信息表现义务东谈主应在 2 日内编制临时阐述书，并登载在规矩 报刊和规矩网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往还事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 发生变更； 量起火 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5,000 万元东谈主民币的情形； 影响的其他事项或中国证监会、本基金合同规矩的其他事项。      （八）领路公告      在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息表现 义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开领路，并将关系情况立即阐述中国证监会。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      （十）投资金钱复古证券的信息表现      基金顾问东谈主应在基金年报及中期阐述中表现其持有的金钱复古证券总额、金钱复古证券 市值占基金净金钱的比例和阐述期内通盘的金钱复古证券明细。      基金顾问东谈主应在基金季度阐述中表现其持有的金钱复古证券总额、金钱复古证券市值占 基金净金钱的比例和阐述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱复古证券明 细。      （十一）投资股指期货关系公告      基金顾问东谈主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募说明书（更新）等文 件中表现股指期货往还情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示股指期货往还对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法等。      （十二）投资国债期货关系公告   基金顾问东谈主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募说明书（更新）等文 件中表现国债期货往还情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭 示国债期货往还对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资办法等。   （十三）计帐阐述   基金合同远隔的，基金顾问东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐阐述。 计帐阐述应当经过合适《证券法》规矩的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观念 书。计帐组应当将计帐阐述登载在规矩网站上，并将计帐阐述指示性公告登载在规矩报刊上。   （十四）投资港股通标的股票的关系公告   基金顾问东谈主应当在基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述等如期阐述和更新的招 募说明书等文献中表现本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开召募证 券投资基金通过港股通投资香港股票阛阓的信息表现另有规矩时，从其规矩。   （十五）侧袋机制关系的公告   本基金若启用侧袋机制，在实施过程中基金顾问东谈主应当暂停表现侧袋账户份额净值，对 基金简称进行突出记号，在启用侧袋机制、处置特定金钱、远隔侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要紧影响的事项后实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定金钱流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等紧迫信息。处置特定金钱的临时公告内容应当包括特 定金钱处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等紧迫信息。   基金顾问东谈主应当在基金如期阐述中表现阐述期内特定金钱处置进展情况；表现阐述期末 特定金钱可变现净值或净值区间的，应同期注明不算作特定金钱最终变现价钱的承诺。   （十六）中国证监会规矩的其他信息。   六、   信息表现事务顾问   基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现顾问轨制，指定有益部门及高等顾问东谈主 员负责顾问信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息表现内容与 口头准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 顾问东谈主编制的基金金钱净值、各种份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期 阐述、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐阐述等公开表现的关系基金信息进 行复核、审查，并向基金顾问东谈主进行书面或电子阐发。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。基金顾问东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证关系报送信 息的真确、准确、完好、实时。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介表现信息，然则其他全球媒介不得早于规矩媒介表现信息，何况在不同媒介上表现合并 信息的内容应当一致。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息表现服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的关系规矩。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计阐述、法律观念书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   七、   信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                   第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资情态和往还轨制等各类成分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利憨径直影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （4）上市公司筹备风险。上市公司的筹备好坏受多种成分影响，如管贤惠力、财务景象、 阛阓出路、行业竞争、东谈主员陶冶等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司筹备不善，其股票价钱可能着落，或者大概用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各类化来散播这种非系统风险，但弗成实足回避。   （5）债券阛阓流动性风险。由于银行间债券阛阓深度和宽度相对较低，往还相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金金钱变现智力的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款面貌来分拨，而现款可能因为通货扩张的 影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比昔日较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现讲错、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东谈主信用品级缩小导致债券价钱下降，将形成基金金钱损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为成分、顾问系统竖立不妥形成操作装假或公司 里面失控而可能产生的损失。顾问风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监督检查过程中， 由于决策装假而给基金金钱形成的可能的损失；      （2）操作风险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、往还操作装假等东谈主为因 素而可能导致的损失；      （3）本事风险：是指公司顾问信息系统竖立不妥等成分而可能形成的损失。 失。      流动性风险指在绽放式基金运作过程中，可能会发生基金顾问东谈主未能以合理价钱实时变 现基金金钱以支付投资者赎回款项的风险。      （1）基金申购、赎回安排      投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，细致了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金顾问东谈主不错概述利用备用的流动性风险 顾问器具以减少或豪迈基金的流动性风险，投资者可能面对赎回央求被暂停接受、赎回款项 被减慢支付、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏 好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。      （2）拟投资阛阓、行业及金钱的流动性风险评估      本基金主要投资对象为具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、港 股通标的股票、债券等，其中股票投资占基金金钱的比例为 60%-95%，主要投资标的均具有 清雅的流动性。同期，在组合构建过程中，本基金将不息对组结伙产的组成进行衡量和优化， 保持组合的散播性，缩小投资风险。      （3）多量赎回情形下的流动性风险顾问措施      在绽放式本基金往还过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基金仓 位诊治的困难，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。当本基金出现多量赎回时，基金 顾问东谈主不错接纳部分延期赎回、暂停赎回、减慢支付赎回款项等措施进行流动性风险顾问。      （4）实施备用的流动性风险顾问器具的情形、范例及对投资者的潜在影响      投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金金钱估值”中的“七、暂停估值的情形”， 细致了解本基金暂停估值的情形及范例。在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值， 基金顾问东谈主可暂停接收投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。   当本基金发生大申购或赎回情形时，基金顾问东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的公道性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会 根据投资组合的阛阓冲击成本而进行诊治，使得阛阓的冲击成本大概分拨给践诺申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公道对待。   指基金顾问或运作过程中，违反国度法律、律例的规矩，或者基金投资违反律例及基金 合同关系规矩的风险。   （1）本基金为搀和型基金，其预期收益和风险均高于货币型基金、债券型基金，而低于 股票型基金；   （2）选股方法、选股模子风险；   （3）基金司理主不雅判断毛病的风险；   （4）其他风险。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 往还中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种各别形成的风险。合约品种各别形成的风险，是指访佛的合约品种，在相 同成分的影响下，价钱变动不同。发达为两种情况：1）价钱变动的标的违反；2）价钱变动 的幅度不同。访佛合约品种的价钱，在同样成分作用下变动幅度上的各别，也组成了合约品 种各别的风险。   （3）标的物风险。股指期货往还中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数 的结构不实足一致，导致投资组合特定风险无法实足锁定所带来的风险。   （4）繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选 择。由于模子瞎想、成本阛阓的剧烈波动或不可抗力，按模子结果诊治股指期货合约或者持 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价 格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的私有风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓枯竭广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法显示保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   金钱复古证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于金钱复古 证券的投资收益来自于基础金钱产生的现款流或剩余权益，因此金钱复古证券投资还面对基 础金钱特定原始权益东谈主的停业风险及现款流展望风险等与基础金钱关系的风险。   本基金通过“内地与香港股票阛阓往还互联互通机制”投资于香港阛阓，在阛阓干涉、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 不竭诊治，这些限制成分的变化可能对本基金干涉或退出当地阛阓形成贫瘠，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生径直或波折的影响。比如：   （1）港股往还失败风险   港股通业务试点时代存在逐日额度限制。在香港联合往还所开市前阶段，当日额度使用 完毕的，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联合往还所不息往还时段，当日额度使 用完毕的，当日本基金面对弗成通过港股通进行买入往还的风险。 要是将来港股通关系业务 法则发生变化，以新的业务法则为准。   （2）汇率风险   本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券阛阓。港币相对于东谈主民 币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金金钱价值，从而导致基金金钱面对潜在风 险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发布机构出现汇率发布时候延长或 是汇率数据毛病等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   （3）港股通可投资标的领域诊治带来的风险   现行的港股通法则对港股通下可投资的港股领域进行了限制，并如期或不如期根据领域 限制法则对具体的可投资标的进行诊治，对于调出投资领域的港股，只可卖出弗成买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的领域诊治，弗成实时买入投资标的的风险。   （4）境外阛阓的风险 本基金将面对在停市时代无法进行港股通往还的风险；出现境内证券往还所证券往还服务公 司认定的往还特殊情况时，境内证券往还所证券往还服务公司将可能暂停提供部分或者整个 港股通服务，本基金将面对在暂停服务时代无法进行港股通往还的风险。 本基金投资安排产生影响的关系规矩。   （5）本基金会根据阛阓环境的变化以及投资策略的需要进行诊治，遴聘将部分基金金钱 投资于港股通标的股票。   本基金是搀和型基金，既能投资股票，亦能投资债券，因此股票、债券等阛阓的变化均 会影响到本基金的事迹发达。基金顾问东谈主将阐述专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本 面和固定收益类产物的真切研究，不息优化组合配置，以限定特定风险。   本基金《基金合同》见效后，一语气五十个就业日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金金钱净值低于 5000 万元东谈主民币的情形，基金合同将自动远隔。   本基金实施侧袋机制，可能存在的风险，包括但不限于：   （1）本基金若启用侧袋机制，原有账户的份额持有东谈主将会面对部分金钱（即分离至侧袋 账户的特定金钱）的金钱价值无法得到实时灵验的评估，以及无法实时赎回的风险。   （2）侧袋账户的金钱价值存在大幅贬值致使实足丧失的风险；在未实足处置变现之前， 侧袋账户金钱的可变现价值存在要紧的不确定性；在侧袋账户金钱将实足处置变现之后，侧 袋账户份额持有东谈主将获取对应的款项，将面对再投资的问题，不再连续如原有账户一样享受 投资带来的保值升值契机。   （3）本基金若启用侧袋机制，则主袋账户的投资组合可能存在因基金合同约定的投资运 作目的和基金事迹目的的敛迹而带来诊治，进而引起基金践诺损失或减少盈利契机的风险。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的关系风险可能径直或波折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 面对存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法 律地位、享有权利等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表决 权等方面的突出安排可能激勉的风险；存托公约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不息信息表现监管方面与境内可能存在各别 的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   本基金法律文献中关系风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券阛阓遍及 规矩等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的持久风险收益特征。销售机构(包 括基金顾问东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 产物风险之间的匹配窥伺。同期，不同销售机构因其选用的具体评价圭臬和方法的各别，对 合并产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 践诺运作情况等当令诊治对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险之 间的匹配窥伺，并须实时热心销售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着合适本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这些器具，基金 可能会面对一些突出的风险；   （2）因本事成分而产生的风险，如筹备机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制斥地、东谈主员配备、内限定度建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为成分而产生的风险、如内幕往还、讹诈行动等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金顾问东谈主与基金代销机构都弗成保证其收益或本金安全。           第十九部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金顾问东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可实践，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议见效之日起两日内在规矩媒介 公告。   二、   《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当远隔： 接的； 万元东谈主民币情形的；   三、   基金财产的计帐 组，基金顾问东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的就业主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐述出具法律 观念书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、   计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的整个剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的基金份额比例进行分拨。   六、   基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案并阐发后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、   基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                   第二十部分 基金合同的内容摘要      一、   基金合同当事东谈主及权利义务      （一）基金顾问东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》颓唐运用并顾问基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金顾问东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合适关系法律、律例的前提下，制订和诊治关系基金认购、申购、赎回、转化 和非往还过户的业务法则；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则顾问和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，保证所顾问的 基金财产和基金顾问东谈主的财产彼此颓唐，对所顾问的不同基金分歧顾问，分歧记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用允洽合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关系规矩，履行信息表现及阐述义务；   （12）保守基金买卖奥密，不知道基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过头他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予隐私，不向他东谈主知道；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产顾问业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 20 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出，何况保证投资者 大概按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；      （19）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐述中国证监会并陈诉基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金顾问东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金顾问东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金顾问东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》弗成见效，基金顾问东谈主承 担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退 还基金认购东谈主；      （25）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全督察基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金顾问东谈主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东谈主有违反《基金合同》及国 家法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监会， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系阛阓法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往还资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金顾问东谈主更换时，提名新的基金顾问东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）诞生有益的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备裕如的、及格的老练基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此颓唐；对所 托管的不同的基金分歧竖立账户，颓唐核算，分账顾问，保证不同基金之间在账户竖立、资 金划拨、账册记录等方面彼此颓唐；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系规矩外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金顾问东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金顾问东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、                     《基金合同》过头他关系规矩另有规矩外，在基 金信息公开表现前给以隐私，不得向他东谈主知道；   （8）复核、审查基金顾问东谈主筹备的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关系的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具观念，说明基金顾问 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金顾问东谈主有未实践《基 金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵寓 20 年以上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金顾问东谈主查对；   （14）依据基金顾问东谈主的指示或关系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金顾问东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金顾问东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对闭幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时阐述中国证监会和银行监管 机构，并陈诉基金顾问东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而撤职；   （20）按规矩监督基金顾问东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金顾问东谈主追偿；   （21）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将 可能有所不同。            《运作办法》过头他关系规矩，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项期骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金顾问东谈主的投资运作；   （8）对基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他关系规矩，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵循《基金合同》、《招募说明书》等信息表现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息表现，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金蚀本或者《基金合同》远隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、   基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈掌握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额持有东谈主大会暂不诞诞辰常机构。   （一）召开事由 基金份额持有东谈主大会：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金顾问东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转化基金运作方式；   （5）诊治基金顾问东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售服务费率，但法律律例要求调 整该等酬报圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金顾问东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金顾问东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金顾问东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有 东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的领域内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东谈主大会的情况；   （6）基金顾问东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例规矩或中国证监会许可的领域内 诊治关系认购、申购、赎回、转化、基金往还、非往还过户、转托管等业务法则；   （7）基金推出新业务或服务，或诊治基金份额类别竖立；   （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉基金托管东谈主。基金 顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金顾问东谈主决定不召集，基 金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并陈诉基金顾问东谈主，基金顾问东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金顾问东谈主提倡书面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金顾问东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金顾问东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金顾问东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并陈诉基金顾问东谈主，基金顾问东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金顾问东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得贫瘠、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈诉时候、陈诉内容、陈诉方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议面貌；      （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时候和地点；      （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 金份额持有东谈主大会所选用的具体通讯方式、托付的公证机关过头连络方式和连络东谈主、书面表 决观念寄交的截止时候和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金顾问东谈主到指定地点对表决观念的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈诉基金顾问东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决观念的计票进行监督。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观念 的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金顾问东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金顾问东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基 金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈掌握有基金份额 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明合适法律律例、                         《基金合同》和会议陈诉的规矩，并 且持有基金份额的凭证与基金顾问东谈掌握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个就业日内一语气公布关系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金顾问 东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金顾问东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规矩的方式收取基金份额 持有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金顾问东谈主经陈诉不参加收取书面表决观念的，不影 响表决效力；   （3）本东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东谈主出具的托付东谈掌握 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明合适法律律例、                              《基金合同》和会议陈诉 的规矩，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议陈诉公布前报中国证监会备案。   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的持有东谈主参加，方可召开。 方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议陈诉中列明。 下，授权方式不错接纳书面、蚁集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金顾问东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，泉源由大会掌握东谈主按照下列第七条文定范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会掌握东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会掌握东谈主为基金顾问 东谈主授权出席会议的代表，在基金顾问东谈主授权代表未能掌握大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表掌握；要是基金顾问东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能掌握大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主。基金顾问东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，泉源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日期后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计整个灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以很是决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转化基金运作方式、更换 基金顾问东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为 灵验。      基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。      选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据证明，不然提交合适会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议陈诉规矩的书 面表决观念视为灵验表决，表决观念糊涂不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主应当在会议 启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基 金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金顾问东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主 大会的掌握东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有 东谈主代表担任监票东谈主。基金顾问东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会掌握东谈主就地公布计票结 果。      （3）要是会议掌握东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一 次为限。从头盘点后，大会掌握东谈主应当就地公布从头盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金顾问东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议。 见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金顾问东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的突出约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分歧持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈掌握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、   基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   （一） 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金顾问东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可实践，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议见效之日起两日内在规矩媒介 公告。   （二） 《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当远隔： 接的； 万元东谈主民币情形的；   （三） 基金财产的计帐 组，基金顾问东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的就业主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐述出具法律 观念书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的整个剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能顾问的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法则进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决 另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责连续赤诚、勤奋、尽责地履行基金合 同规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领并从其解释。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金顾问东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                 第二十一部分     基金托管公约的内容摘要   一、   基金托管公约当事东谈主   （一）基金顾问东谈主   称呼：广发基金顾问有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   邮政编码：510308   法定代表东谈主：葛长伟   成立时候：2003 年 8 月 5 日   批准诞盼望关：中国证券监督顾问委员会   批准诞生文号：证监基金字200391 号   组织面貌：有限使命公司   注册成本：14,097.8 万元东谈主民币   存续时代：不息筹备   筹备领域：基金召募；基金销售；金钱顾问以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   电话：0574-89103140   传真：0574-89103213   连络东谈主：陶磊   成立时候：1997 年 4 月 10 日   组织面貌：股份有限公司   注册成本：600801.6286 万   批准诞盼望关和诞生文号：中国银监会，银监复200764 号   基金托管业务批准文号：证监许可20121432 号   存续时代：永续筹备   筹备领域：采纳公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券 等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡服务；代理收付款项及代 理保障业务；提供督察箱服务；外汇存、贷款；经中国银行业监督顾问机构等监管部门批准 的其他业务。   二、   基金托管东谈主对基金顾问东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金顾问东谈主的投资行动期骗监督权   （1）基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》和托管公约的约定，对基金的 投资领域进行监督。   本基金的投资领域：本基金的投资领域为具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章发 行上市的股票（包括中小板、创业板过头他照章刊行、上市的股票、存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国内照章刊行和上市往还的国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、 次级债、可转化债券（含分离往还可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券 （包括超短期融资券）以及法律律例或中国证监会允许投资的其他债券类金融器具）、金钱支 持证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货以及法律律例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关系规矩）。   基金的投资组合比例为：本基金为搀和型基金，股票金钱占基金金钱的比例为 60%-95% （其中，投资于境内照章刊行上市的股票、港股通标的股票系数不低于非现款基金金钱的 80%， 投资于境内照章刊行上市的股票不低于非现款基金金钱的 20%，投资于港股通标的股票不低 于非现款基金金钱的 20%且不超越股票金钱的 50%）；每个往未来日终在扣除股指期货合约和 国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金金钱净值的 5%，其中现款不得包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东谈主在履行允洽范例后，不错作念出相应诊治。   基金托管东谈主对基金顾问东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同见效日起启动履行。   （2）基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》和托管公约的约定，对基金投 资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下规矩： 股通标的股票系数不低于非现款基金金钱的 80%，投资于境内照章刊行上市的股票不低于非 现款基金金钱的 20%，投资于港股通标的股票不低于非现款基金金钱的 20%且不超越股票金钱 的 50%）； 基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； 股合并筹备）不超越基金金钱净值的 10％； 券限度的 10％； 其各种金钱复古证券系数限度的 10％； 复古证券时代，要是其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级阐述发布之日起 3 个月 内给以整个卖出； 所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 货合约价值，不得超越基金金钱净值的 10%；在职何往未来日终，持有的买入国债期货和股 指期货合约价值与有价证券市值之和不得超越基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱复古证券、买入返售金融金钱（不含质押式 回购）等；在职何往未来日终，持有的卖出期货合约价值不得超越基金持有的股票总市值的 金金钱净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值系数（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定； 货合约价值，不得超越基金金钱净值的 15%；在职何往未来日终，持有的卖放洋债期货合约 价值不得超越基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差筹备）应当合适基金合同关 于债券投资比例的关系约定；在职何往未来内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得超越上一往未来基金金钱净值的 30%； 过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金顾问东谈驾御理的整个投资组合持有一家上市公司刊行 的可通顺股票，不得超越该上市公司可通顺股票的 30%；实足按照关系指数的组成比例进行 证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的突出投资组合可不受前述比例限制； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金顾问东谈主之外的成分致使基金不合适 该比例限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 往还的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资领域保持一致； 股票合并筹备；   除上述第 2）、9）、15）                、16）项规矩的情形外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并、 基金限度变动等基金顾问东谈主之外的成分致使基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金 顾问东谈主应当在 10 个往未来内进行诊治。   基金顾问东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 关系约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日起启动。   基金托管东谈主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩及基金合同和托管公约的约定，对基金投资禁 止行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   基金顾问东谈主运用基金财产买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、践诺限定东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适本基金的投资办法和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利 益浮松，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实践。关系往还必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律律例给以表现。要紧关联往还应提交基金顾问东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金顾问东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消上述组合限制、不容行动规矩或从事关联往还的条件和要求， 本基金可不受关系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、不容行动规矩或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准；经与基金托管东谈主协商一致，基 金顾问东谈主可依据法律律例或监管部门规矩径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份 额持有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金金钱净值筹备、 基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分拨、关系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。要是基金顾问东谈主未经基 金托管东谈主的审核私自将不实的事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承 担任何使命，并有权在发现后阐述中国证监会。   （三）基金顾问东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩时候内回话并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督阐述的，基金顾问东谈主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。      基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的投资指示或践诺投资运作违反《基金法》过头他关系律例、 《基金合同》和托管公约规矩的行动，应实时以书面面貌陈诉基金顾问东谈主限期纠正，基金管 理东谈主收到陈诉后应实时查对，并以电话或书面面貌向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查， 督促基金顾问东谈主改正。基金顾问东谈主对基金托管东谈主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权阐述中国证监会。      基金托管东谈主发现基金顾问东谈主有要紧违法行动，应立即阐述中国证监会，同期陈诉基金管 理东谈主在限期内纠正。      基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的指示违反法律、行政律例和其他关系规矩，或者违反《基 金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝实践，立即陈诉基金顾问东谈主，并有权向中国证监会 阐述。      基金托管东谈主发现基金顾问东谈主依据往还范例还是见效的指示违反法律、行政律例和其他有 关规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金顾问东谈主，并有权向中国证监会报 告。      基金顾问东谈主豪迈基金投资的合规性负责，包括但不限于遵循关联关系等外部法律律例的 要求。      三、   基金顾问东谈主对基金托管东谈主的业务核查      根据《基金法》过头他关系律例、                    《基金合同》和托管公约规矩，基金顾问东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全督察基金财产、 是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确 复核基金顾问东谈主筹备的基金金钱净值和基金份额净值，是否根据基金顾问东谈主指示办理计帐交 收，是否按照律例规矩和《基金合同》规矩进行关系信息表现和监督基金投资运作等行动。      基金顾问东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主督察的基金金钱进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金顾问东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金顾问东谈主核查托管财产的 完好性和真确性，在规矩时候内回话并改正。      基金顾问东谈主发现基金托管东谈主未对基金金钱实行分账顾问、私自挪用基金金钱、未实践或 无故延长实践基金顾问东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、 托管公约过头他关系规矩的，应实时以书面面貌陈诉基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主 收到陈诉后应实时查对并以书面面貌对基金顾问东谈主发出回函。在限期内，基金顾问东谈主有权随 时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金顾问东谈主陈诉的违法事项未 能在限期内纠正的，基金顾问东谈主应阐述中国证监会。对基金顾问东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督阐述的，基金托管东谈主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   基金顾问东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即阐述中国证监会，同期陈诉基金托 管东谈主在限期内纠正。   四、   基金财产督察   （一）基金财产督察的原则   （1）基金托管东谈主应安全督察基金财产，未经基金顾问东谈主的指示，不得自交运用、责罚、 分拨基金的任何金钱。   （2）基金财产应颓唐于基金顾问东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资所 需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分歧竖立账户，确保基金财产的完好和颓唐。   （5）对于因为基金投金钱生的应收金钱和基金申购过程中产生的应收金钱，应由基金管 理东谈主负责与关系当事东谈主确定到账日期并陈诉基金托管东谈主，到账日基金金钱莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东谈主应实时陈诉基金顾问东谈主选用措施进行催收。由此给基金形成损失的， 基金顾问东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （6）除法律律例和基金合同另有规矩外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （二）基金召募金钱的考据   基金召募时代的资金应存于基金顾问东谈主在具备基金销售业务履历的买卖银行或者从事客 户往还结算往还资金存管的买卖银行等营业机构开立的“基金召募专户”。该账户由基金顾问 东谈主开立并顾问。   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金顾问东谈主聘用合适《证券法》规 定的司帐师事务所进行验资，出具验资阐述，出具的验资阐述应由参加验资的 2 名以上（含 管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关系证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金顾问东谈主按规矩办理退款等事宜。   （三）基金的银行进款账户的开立和顾问   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和顾问。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国东谈主 民银行规矩计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、督察和使用。本基金的一切货 币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存 款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于显示开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金顾问东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银 行进款账户进行本基金业务之外的步履。   （4）托管账户预留印鉴为金钱托管东谈主的托管业务专用章 1 枚以及监管东谈主名章 1 枚。托管 账户的开立需恪守宁波银行《单元银行结算账户顾问公约》的关系规矩。托管账户内的银行 进款利率每半年或遭逢要紧阛阓诊治时，如有需要，顾问东谈主、托管东谈主两方可对账户利率进行 从头议价。   （5）基金银行进款账户的顾问应合适《中华东谈主民共和国单子法》、                                《东谈主民币银行账户结算 顾问办法》、《现款顾问暂行条例实施笃定》、《东谈主民币利率顾问规矩》、《支付结算办法》以及 银行业监督顾问机构的其他规矩。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和顾问   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命公司开立证 券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于显示开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金顾问 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。   基金顾问东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账户 即资金交收账户，用于证券往还资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在基金托管东谈主处开 立基金的证券往还资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和顾问   （1）基金合同见效后，基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，并在备案通过后在中 央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托 管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。基金顾问东谈主负责央求基金干涉寰宇 银行间同行拆借阛阓进行往还，由基金顾问东谈主在中海外汇往还中心开设同行拆借阛阓往还账 户。      （2）基金顾问东谈主代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主公约，公约底本由基金管 理东谈主保存。      （六）其他账户的开立和顾问      若中国证监会或其他监管机构在托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资 业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金顾问东谈主协助基金托管东谈主根据关系法律律例的规 定和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系法则使用并顾问。      （七）基金财产投资的关系什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的督察      什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金顾问东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺灵验限定的本基 金金钱不承担督察使命。      银行进款如期存单等有价凭证底本由基金托管东谈主负责督察。基金顾问东谈主应与进款机构签 订如期进款公约，该公约算作划款指示附件，其预留印鉴至少有一枚托管东谈主监管图章，该协 议中必须有如下明确要求：“进款证实书、存单不得以任何方式被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管账户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期进款公约中未体现前述要求，基金托管 东谈主有权断绝如期进款投资的划款指示。      （八）与基金财产关系的要紧合同的督察      由基金顾问东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分歧由基金托管东谈主、基金管 理东谈主督察，关系业务范例另有限制除外。除托管公约另有规矩外，基金顾问东谈主在代基金签署 与基金关系的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的底本，以便基金顾问东谈主和基金托管东谈主 至少各持有一份底本的原件，基金顾问东谈主应实时将底本投递基金托管东谈主处。合同的督察期限 按照国度关系规矩实践。      对于无法取得二份以上的底本的，基金顾问东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件或复印件并注明与原件一致，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得转变。      五、   基金金钱净值筹备和司帐核算   （一）基金金钱净值及基金份额净值的筹备与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个就业日闭 市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位 四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金顾问东谈主应每个就业日对基金金钱估值。但基金顾问东谈主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《对于证券投资基金实践 估值业务及份额净值计价关系事项的陈诉》过头他法律、律例的规矩。用于基金信息表现的 基金金钱净值和基金份额净值由基金顾问东谈主负责筹备，基金托管东谈主复核。基金顾问东谈主应于每 个就业日往还收尾后筹备当日的基金金钱净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值筹备结果复核后，将复核结果反馈给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主对基金份额净值给以 公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往未来后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往未来的市价（收盘价）估值；如最近往未来后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化成分，诊治最近往还市价，确定公允价钱；   （2）对在往还所阛阓上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金顾问东谈主与基金托管东谈主 另行协商约定；   （3）对在往还所阛阓上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）对在往还所阛阓上市往还的可转化债券，以逐日收盘价算作估值全价；   （5）往还所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。往还所阛阓 挂牌转让的金钱复古证券，接纳估值本事确定公允价值；   （6）对在往还所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，豪迈阛阓报价进行诊治以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或市 场步履很少的情况下，应接纳估值本事确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往还中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会关系规矩确定公 允价值。   （1）银行间阛阓往还不含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，及第第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价；   （2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级阛阓利率不存在败露各别，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生要紧变化的，接纳最近往未来结算价估值。 金估值的公道性。   估值筹备中波及港币对东谈主民币汇率的，接纳当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民 币汇率中间价进行筹备。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金顾问东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及关系法 律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商顾问。   根据关系法律律例，基金金钱净值筹备和基金司帐核算的义务由基金顾问东谈主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金顾问东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观念，按照基金顾问东谈主对基金金钱净值的筹备 结果对外给以公布。   （二）净值差错处理   当发生净值筹备毛病时，由基金顾问东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损 失的，由基金顾问东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基金顾问东谈主和基金托管东谈主 应根据践诺情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下要求进行抵偿。   （1）本基金的基金司帐使命方由基金顾问东谈主担任，与本基金关系的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金顾问东谈主的建议实践，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金顾问东谈主负责赔付。   （2）若基金顾问东谈主净值筹备出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现毛病，基金份额净 值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付抵偿金， 就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金顾问东谈主与基金托管东谈主按照顾问费率和托管费 率的比例各自承担相应的使命；   （3）如基金顾问东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的筹备结果，固然屡次从头筹备和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金顾问东谈主的筹备结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该往未来基金金钱净值筹备顺延错 误而引起的损失，由基金顾问东谈主负责赔付；   （4）基金顾问东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 9 项进行估值时，所形成的弊端不算作基 金金钱估值毛病处理。   由于关系司帐轨制变化或不可抗力原因，或由于证券往还所及登记结算公司发送的数据 毛病等，基金顾问东谈主和基金托管东谈主固然还是选用必要、允洽、合理的措施进行检查，但未能 发现毛病的，由此形成的基金金钱估值毛病，基金顾问东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿使命，但基 金顾问东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施摈斥或减弱由此形成的影响。   针对净值差错处理，要是法律律例或证监会有新的规矩，则按新的规矩实践；要是行业 有通行作念法，在不叛逆法律律例且不挫伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额持有东谈主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）暂停估值的情形 金顾问东谈主应当暂停估值；   （四）基金司帐轨制   按国度关系部门制定的司帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金顾问东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分歧独或然竖立、登录和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金顾问 东谈主的处理方法为准。   （六）司帐数据和财务目的的查对   两边应每个往未来查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金顾问东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金金钱净值的筹备和公告的，以基金顾问东谈主的账册为准。   （七）基金如期阐述的编制和复核   基金财务报表由基金顾问东谈主和基金托管东谈主每月分歧颓唐编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成。如期阐述文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个就业日内完成。中期阐述在基金司帐年度前 6 个月收尾后的两个月内 公告；年度阐述在司帐年度收尾后三个月内公告。   基金顾问东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将关系报表提供基金托管 东谈主；基金托管东谈主在 2 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面陈诉基金顾问东谈主。基金管 理东谈主在季度报表完成当日，以约定方式将关系报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个就业 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金顾问东谈主。基金顾问东谈主在更新招募说明书完成当日， 将关系阐述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金 顾问东谈主。基金顾问东谈主在中期阐述完成当日，将关系阐述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到 后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金顾问东谈主。基金顾问东谈主在年度阐述完成当日，将 关系阐述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金顾问 东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准。要是基金顾问东谈主与基金托管 东谈主弗成于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金顾问东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。      基金托管东谈主在对财务报表、季度阐述、中期阐述或年度阐述复核完毕后，不错出具复核 阐发书（盖印）或以其他两边约定的方式阐发，以备有权机构对关系文献审核检查。      六、   基金份额持有东谈主名册的登记与督察      基金顾问东谈主可托付基金登记机构登记和督察基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。      基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年终末一个 往未来的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和督察，并对基金份额持有东谈主名册 的真确性、完好性和准确性负责。      基金顾问东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名 册。      （一）基金顾问东谈主于《基金合同》见效日及《基金合同》远隔日后 10 个就业日内向基金 托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；      （二）基金顾问东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个就业日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；      （三）基金顾问东谈主于每年终末一个往未来后 10 个就业日内向基金托管东谈主提供由登记机构 编制的基金份额持有东谈主名册；      （四）除上述约定时候外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金顾问东谈主商议一致后， 由基金顾问东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。      基金托管东谈主以电子版面貌妥善督察基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年，法律律例或监管机构另有规矩除外。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主 名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循隐私义务。若基金顾问东谈主或基金托管东谈主由 于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应按关系律例规矩各自承担相应的使命。   七、   争议顾问方式   关系各方当事东谈主同意，因托管公约而产生的或与托管公约关系的一切争议，应通过友好 协商或者联合顾问。托管公约当事东谈主不肯通过协商、联合顾问或者协商、联合不成的，任何 一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法则 进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾的，并对关系各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁 费由败诉方承担。   争议处理时代，关系各方当事东谈主应坚守基金顾问东谈主和基金托管东谈主职责，连续赤诚、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管公约规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   托管公约受中华东谈主民共和国法律（为托管公约之目的，在此不包括香港、澳门很是行政 区和台湾地区的关系规矩）统领。   八、   托管公约的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）基金托管公约的变更   托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的规矩有任何浮松。修改后的新公约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的远隔   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被取销、停业，被照章取消基金托管履历或因其他事由形成 其他基金托管东谈主继承基金财产；   （3）基金顾问东谈主闭幕、照章被取销、停业，被照章取消基金顾问履历或因其他事由形成 其他基金顾问东谈主继承基金顾问权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例规矩的远隔事项。   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组   在基金财产计帐小组继承基金财产之前，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》 和托管公约的规矩连续履行保护基金金钱安全的职责。 发起，成立计帐小组，基金顾问东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 记机构、合适《证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （2）基金财产计帐范例 见书；   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而弗成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金剩余财产的分拨   基金财产按如下措施进行反璧   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告。基金财产计帐小组作念出的计帐阐述经司帐师事 务所审计、讼师事务所出具法律观念书后，报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清 算小组进行公告。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存期限不少于 20 年。             第二十二部分   对基金份额持有东谈主的服务   基金顾问东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金顾问东谈主根据基金份额持有东谈主 的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务姿首。主要服务内容如下：   一、持有东谈主注册登记服务   基金顾问东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额持有东谈主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东谈主办理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金往还份额的计帐过户等服务。   二、持有东谈主往还记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的通盘基金份额持有东谈主的基金投资记录。 基金份额持有东谈主每次往还收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日启动为基金份额持有 东谈主提供该笔往还成交阐发单的查询服务。基金份额持有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金顾问东谈主 客户服务中心查询基金往还情况。基金顾问东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行往还 的基金份额持有东谈主的要求打印成交阐发单。基金销售机构应根据在销售网点进行往还的基金 份额持有东谈主的要求进行成交阐发。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他面貌向通过广发基金直销系统持有本公司基 金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 基金往还对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东谈主最近一季度或一年内 通盘申购、赎回等往还发生的时候、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季收尾后的 20 个就业日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东谈主以电子邮件面貌发 送，年度对账单在每年度收尾后 20 个就业日内对通盘基金份额持有东谈主以电子邮件面貌发送。   本基金份额持有东谈主可通过基金顾问东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金顾问东谈主的销售网点查询历史往还记录。   三、信息订制服务   基金份额持有东谈主在央求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括往还阐发及关系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短驯服务，内 容包括基金净值播报、往还阐发等。已开立本公司基金账户未预留关系贵寓的基金份额持有 东谈主可到销售网点或通过基金顾问东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理贵寓变更。   四、信息查询   基金顾问东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金顾问东谈主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金顾问东谈主网站查询基金申购与 赎回的往还情况、账户余额、基金产物信息。   五、投诉受理   基金份额持有东谈主不错通过基金顾问东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金顾问东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务连络方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                     第二十三部分       其他应表现事项                  公告事项                       表现日期 对于旗下部分基金 2024 年 5 月 15 日暂停申购赎回等业务                   的公告 广发基金顾问有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度阐述                 指示性公告 广发基金顾问有限公司对于旗下基金 2023 年年度阐述提                  示性公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日至 2024 年 4 月 1 日暂            停申购赎回等业务的公告 广发基金顾问有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度阐述                 指示性公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日至 2023 年 12 月 26          日暂停申购赎回等业务的公告 广发基金顾问有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度阐述                 指示性公告 对于旗下部分基金 2023 年 10 月 23 日暂停申购赎回等业务                   的公告 对于旗下部分基金因香港联合证券往还所休市暂停申购 （含转化转入、如期定额和不定额投资）与赎回（含转化                   2023-09-08              转出）业务的公告 对于旗下部分基金因香港联合证券往还所休市暂停申购 （含转化转入、如期定额和不定额投资）与赎回（含转化                   2023-09-01              转出）业务的公告 广发基金顾问有限公司对于旗下基金 2023 年中期阐述提                  示性公告 广发基金顾问有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度阐述                 指示性公告 对于旗下部分基金因香港联合证券往还所休市暂停申购 （含转化转入、如期定额和不定额投资）与赎回（含转化   2023-07-17         转出）业务的公告 广发基金顾问有限公司对于调低旗下部分基金顾问费率及    托管费率并校正基金合同等法律文献的公告           第二十四部分   招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金顾问东谈主、基金托管东谈主的办公局面和营业局面，供社会公众 查阅、复制。             第二十五部分     备查文献 （一）中国证监会注册广发沪港深精选搀和型证券投资基金召募的文献 （二）《广发沪港深精选搀和型证券投资基金基金合同》 （三）《广发基金顾问有限公司绽放式基金业务法则》 （四）《广发沪港深精选搀和型证券投资基金托管公约》 （五）法律观念书

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