（原标题：董事长、总司理胜任身手被问询！日资新设券商获监管响应）

又一家拟在华树立券商的外资机构迎来监管新响应。

9月6日证监会对瑞穗证券（中国）有限公司（以下简称“瑞穗证券”）树立苦求进行了响应见地。从问照料题可看出，瑞穗证券指标初期展业以债券业务为主，为此证监会问询经纪及自营是否亦不触及股权业务；同期条目补充发挥拟苦求各项业务执照初期、中期具体业务筹画等。

瑞穗证券是连年来第2家指标在债券规模切入中国阛阓的外资机构，该叮嘱在入华的外资券商中并未几见。客岁成立的渣打证券在投行、自营业务方面亦主要开展债券业务，渣打证券称这是要蚁合渣打集团在固定收益类居品方面的教养与专长。

此外，瑞穗证券还被问询拟设证券公司董事长、总司理的胜任身手，主要因为不具备琢磨的证券基金业务教养。往常该外资机构的苦求进展，值得握续良善。

问询业务筹画

9月6日证监会对日本瑞穗证券株式会社独资树立瑞穗证券（中国）有限公司苦求文献苛刻响应见地，距离6月19日受理材料时隔近3个月。

围绕业务方面，证监会称，字据苦求材料，拟设公司初期以债券业务为主，开导国内债券的销售和交游；股权方面仅开展承销，条目日本瑞穗证券株式会社补充发挥证券经纪、证券自营是否亦不触及股权业务；条目蚁合拟设证券公司筹划范围，补充发挥拟苦求各项业务执照初期、中期具体业务筹画。

据悉，日本瑞穗金融集团在本年6月24日曾示意，开业后的瑞穗证券将主要从事中国企业等的债券承销业务，以及中国债券阛阓的销售和交游业务。

从债券规模进击中国阛阓的外资券商并未几见。归来以往外资机构到中国树立证券公司，其业务叮嘱主要从大金钱经管业务或详细型投行业务切入。以现时在华展业的两家日资券商为例，野村东方定位向高净值东说念主群和机构客户提供金钱经管，大和证券指标打造为跨境投融资作事规模的极品券商。

渣打证券则与前述瑞穗证券有着相同的业务策略。这家在2023年12月才从证监会拿到《筹划证券期货业务许可证》的“券业新东说念主”在2024大哥成展业。据其2023年年报示意，公司将蚁合渣打集团在固定收益类居品方面的教养与专长，为客户提供债券承销、资产证券化业务等债务类融资作事。自营业务方面，渣打证券将开展固定收益类居品的投资业务。在经纪业务方面，渣打证券指标为企业及机构类客户提供详细交游惩处有联想。

在现时中国老本阛阓配景下，外资券商无论鸠搭伙东上风，抑或稳当A股阛阓环境，发力债券业务是其相对稳健的选拔。数据显现，一级股权融资阛阓正处于“极冷”，监管层严把“上市准入关”，上半年沪深北三地交游所IPO受理派系共计仅32家，同比降幅晋升90%。而A股阛阓中，主要指数推崇握续走弱，成交额平平。

条目论证董事长、总司理胜任身手

除了业务筹画外，证监会还对拟设券商的高管及公司治理、推动方业求实力等问题进行了问询响应。

证监会示意，良善到拟设证券公司董事长、总司理均不具备与拟任职务琢磨的证券基金业务教养，条目日本瑞穗证券株式会社就其胜任身手进行论证。

在公司治理方面，证监会示意，新《公功令》已于2024年7月1日起实施，条目日本瑞穗证券株式会社字据琢磨条目，作念好拟设证券公司规定、里面治理机制联想等与新《公功令》的衔尾。此外，要字据《证券基金筹划机构董事、监事、高档经管东说念主员及从业东说念主员监督经管目标》琢磨规定，完善拟设证券公司高管提名安排，并在公司规定等轨制中赐与固化。

同期，证监会查考拟设券商的推动方实力。证监会条目瑞穗集团、日本瑞穗证券株式会社提供2023年度经审计财务报表；补充更新提供近三年遥远信用评级及瞻望；更新近三年证券承销、资产证券化业务的海外排行情况，补充提供证券经纪业务海外排行情况，发挥琢磨数据着手及巨擘性。

据悉，拟在中国苦求树立证券公司的瑞穗证券，属于日本最大的金融控股集团日本瑞穗金融集团旗下金融机构。瑞穗证券的发展历史最早可追忆至1891年，原名为山叶证券，后续经验系列吞并，领稀有千名职工体育游戏app平台，并在西洋及亚洲多个国度开展了证券磋买卖务，在北京和上海设有代表处。